Sebi Bars ex -CEO do Indusind Bank, os principais executivos do mercado de ações sobre taxas comerciais de informações privilegiadas

O Securities and Exchange Board of India (SEBI) impôs uma proibição comercial ao ex -CEO do Indusind Bank Sumant Kathpalia e quatro outros executivos seniores por supostamente se envolverem em negociações privilegiadas ligadas a uma grande irregularidade financeira no banco.

A ordem intermediária do regulador, emitida na terça-feira, também dirige a apreensão de mais de Rs 19,7 crore em ganhos nocionais que os executivos supostamente fizeram ao posse de informações não publicadas por preços (UPSI).

A ação segue a investigação do SUO MOTU da SEBI sobre um acidente abrupto de 27% no preço das ações do Indusind Bank depois que o credor divulgou discrepâncias contábeis no valor de Rs 1.529 crore em seu portfólio de derivativos em 10 de março de 2025.

Os cinco funcionários nomeados na ordem de Sebi incluem:

• Sumant Kathpaliaex -MD e CEO

• Arun Khuranaex -diretor executivo e vice -CEO

• Sushant SouravChefe de operações do Tesouro

• Rohan JathannaChefe de operações GMG

• Anil Marco RaoDiretor Administrativo – Operações Bancárias de Consumidores

O membro de tempo inteiro Kamlesh Chandra Varshney, em sua ordem provisória, observou que: “Todos os avisos, a saber, os nºs 1 a 5 são impedidos de comprar, vender ou negociar em valores mobiliários, direta ou indiretamente, de qualquer maneira, até que mais ordens”.

A ação segue um escrutínio crescente no Indusind Bank sobre discrepâncias contábeis no valor de Rs 3.400 crore. O presidente do SEBI, Tuhin Kanta Pandey, confirmou recentemente que o regulador está examinando sérias violações do mercado pela liderança sênior do banco. Enquanto o Reserve Bank of India (RBI) lidará com as irregularidades do lado bancário, o SEBI está investigando independentemente possíveis violações da lei de valores mobiliários.

A Ordem da Sebi disse: “As observações prima facie anteriores contidas nesta ordem são feitas com base no material disponível registradas. Os avisos podem, dentro de 21 dias a partir da data de recebimento desta ordem, arquivar sua resposta/ objeção, se houver, a esse pedido e também indicar se eles desejam aproveitar uma oportunidade de audiência pessoal em uma data e hora a serem consertadas para que isso

A ordem de 32 páginas da SEBI descreveu que todos os cinco executivos venderam ações do Indusind Bank entre 4 de dezembro de 2023 e 10 de março de 2025, depois de tomar conhecimento das discrepâncias, mas antes da divulgação pública. A Kathpalia descarregou 1,25 lakh de ações, evitando uma perda potencial de Rs 5,2 crore, enquanto a Khurana vendeu mais de 3,4 lakh de ações, evitando uma perda de 14,3 milhões de rupias.

Os e -mails revisados ​​pela SEBI mostram que o Brass superior tinha conhecimento total da questão contábil em novembro de 2023. No entanto, o banco atrasou a classificação dessas informações como UPSI até 4 de março, apenas alguns dias antes da divulgação.

Sebi congelou as contas do Banco Pessoal e Demat dos cinco executivos, na extensão dos ganhos que supostamente obtiveram e os ordenaram a depositar os valores em depósitos fixos sob Sebi Lien. O pedido permanecerá em vigor até o aviso prévio, com a investigação final ainda em andamento.

A ordem provisória faz parte da investigação mais ampla do SEBI sobre falhas de governança e irregularidades comerciais no banco, que foi criticada por lapsos em controles internos e divulgações financeiras.

Os executivos barrados agora estão proibidos de comprar, vender ou negociar em valores mobiliários, direta ou indiretamente, até o aviso prévio.

O SEBI iniciou uma investigação após uma queda significativa no preço das ações do Indusind Bank em 10 de março de 2025, desencadeado pela revelação de inconsistências do banco na contabilidade de seu portfólio derivado.